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关于加强拍卖师监督管理的规定

发布时间 2019-03-13    浏览次数    字体: []

一、总则
 
        第一条 为规范拍卖师执业行为,加强拍卖师监督管理,提高拍卖师综合素质,根据《中华人民共和国拍卖法》和拍卖师执业资格制度的有关

要求,制定本规定。

        第二条 本规定中所称拍卖师是指经全国统一考试合格,取得中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》,并经注册获

得《拍卖师执业注册记录卡》的拍卖活动主持人员。《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》在全国范围内有效。

        第三条 中国拍卖行业协会是拍卖师注册及执业行为的监督管理机构。中国拍卖行业协会接受中华人民共和国商务部、中华人民共和国人力资

源和社会保障部等有关部门对拍卖师注册和执业行为的检查、监督。
二、注册
 
        第四条 注册是持有《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》的人员申请到拍卖企业执业的行为,注册有效期为一年。

        第五条 获得《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》首次注册或上一年度未注册的人员,应以书面形式向中国拍卖行业协会提交下列材料:

        (一)《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》;

       (二)拍卖师执业注册申请;

       (三)拍卖企业出具的两年以上的工作证明;

       (四)上一年度拍卖实习报告或继续教育学习记录证明;

       (五)国家教育部承认的大专以上学历证明。

       第六条 上一年度执业的拍卖师申请注册时应提交下列材料:

       (一)拍卖师执业注册申请;

       (二)中国拍卖行业协会规定的其它材料。

       第七条 注册程序

       (一)申请注册人员按照有关要求提交申请材料。

       (二)申请执业单位出具相关证明。

       (三)省(自治区、直辖市)拍卖行业协会进行初审,并将初审结果报送中国拍卖行业协会;

                   省(自治区、直辖市)拍卖行业协会对申请注册有异议的,需书面说明异议情况,并报送中国拍卖行业协会审查决定;

                   省(自治区、直辖市)拍卖行业协会在规定时间内未完成审核的,由中国拍卖行业协会直接审核。

       (四)中国拍卖行业协会收到申报材料后,对符合注册条件的10个工作日内予以核准注册。

三、执业行为
 
        第八条 拍卖师应当遵守《中华人民共和国拍卖法》等法律、行政法规、规章的规定,遵守《拍卖师操作规范》等行业管理规定和职业道德规

范,遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,严格依法执业,规范运作。

        第九条 拍卖师主持拍卖会须同时持有《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》和注册有效期限内的《拍卖师执业注册记录卡》。

        第十条 拍卖师主持有文物、烟草及食品等限制性流通标的拍卖会前,应要求企业确认拍卖标的不超出本企业的经营范围。

        第十一条 拍卖师不得利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当利益,也不得向他人输送不正当利益。

        第十二条 拍卖师应在所注册的拍卖企业执业。

        拍卖师为其它拍卖企业主持拍卖活动的,应取得所注册执业企业的同意。

        第十三条 拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其它单位,用于主持拍卖会。

        第十四条 拍卖师不得以拍卖师身份为非拍卖企业主持经营性拍卖活动。

四、变更注册单位
 
        第十五条 拍卖师可在全国范围内依法、合理、有序调动。

        第十六条 拍卖师在一个注册有效期内,变更注册单位不得超过一次。

        拍卖企业被注销或吊销拍卖经营批准证书、营业执照或企业破产的,拍卖师变更注册单位时,不受此时间限制。

        第十七条 拍卖师申请变更注册到拟申请拍卖经营批准证书的企业时,应当在提出申请前连续执业满三年以上。

       拟申请拍卖经营批准证书的企业成立后,拍卖师应及时申请更新《拍卖师执业注册记录卡》。

       拟申请拍卖经营批准证书的企业未能设立时,拍卖师应及时申请再次注册。

      第十八条 不在注册有效期内的拍卖师不能变更注册单位。

      第十九条 变更注册单位应遵照下列程序:

      (一)拍卖师分别向变更注册所涉及的省(自治区、直辖市)拍卖行业协会提交《拍卖师变更注册申请表》,并提交以下材料:

       1.《拍卖师执业注册记录卡》原件;

       2. 中国拍卖行业协会要求提供的其他材料。

        (二)省(自治区、直辖市)拍卖行业协会在10个工作日内进行初审,签署意见后将相关材料报送中国拍卖行业协会。

         拍卖师非个人原因导致不能提供变更注册材料的,省(自治区、直辖市)拍卖行业协会应及时核实并记录有关情况,自拍卖师提出申请之日

起满3个月,可出具初审意见并附上核实记录材料报送中国拍卖行业协会。

        (三)中国拍卖行业协会经复审,对符合变更注册规定的,办理变更手续;对不符合变更注册规定的,向省(自治区、直辖市)拍卖行业协会

或拍卖师说明。

        (四)拍卖师变更注册的情况应及时公布。

五、罚则
 
         第二十条 拍卖师有下列情形之一的,中国拍卖行业协会视情节轻重给予警告、暂停执业资格或吊销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》

的处分:

        (一)以涂改、伪造或其它不正当手段提供虚假的材料申请注册或变更注册单位的;

        (二)违反本规定第八条,使用超过注册有效期的《拍卖师执业注册记录卡》主持拍卖会的;

        (三)违法本规定第九条,拍卖师主持有文物、烟草及食品等限制性流通标的拍卖会,超出拍卖企业的经营范围的;

        (四)违反本规定第十一条,拍卖师未取得所注册执业企业的同意,为其它拍卖企业主持拍卖活动的;

        (五)违反本规定第十二条,将执业资格证书借予他人、其它拍卖企业,用于主持拍卖会的;

        (六)违法本规定第十三条,拍卖师以拍卖师身份为非拍卖企业主持经营性拍卖活动。

         第二十一条 拍卖师有下列情形之一的,中国拍卖行业协会吊销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》:

         (一)违反本规定第七条,因违规执业给当事人造成严重损害的;

         (二)违反本规定第十条,拍卖师利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当利益,向他人输送不正当利益的,与拍卖活动当事人恶意串通、

操纵价格,损害其它当事人利益的;

         (三)其它违反法律、法规的行为。

         第二十二条 拍卖师有下列情形之一的,中国拍卖行业协会注销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》:

         (一)出国定居的;

         (二)死亡或失踪的;

         (三)完全丧失民事行为能力的;

         (四)其它可注销执业资格证书的行为。

        第二十三条 申请人对依本规定第二十条、第二十一条、第二十二条规定所作处罚或裁决有异议的,可在收到通知后20个工作日内,向中国拍卖

行业协会提出复核申请。
六、附则
 
          第二十四条 本规定由中国拍卖行业协会负责解释。

          第二十五条 本规定自2018年1月1日起施行。